第一章  总则

第一条  为规范学校纵向科技项目管理，根据国家和地方有关纵向科技项目管理的办法和规定，结合学校实际，特制定本办法。

第二条  纵向科技项目（以下简称：科技项目）是指我校牵头承担或参加的国家相关科技计划、国防相关科技计划、地方政府支持的各类科技计划以及由各级党组织和政府支持的人文社会科学类计划项目等，其经费来源于中央或地方财政资金。

第三条  科技项目管理主要内容包括：指南建议、申报与立项、任务书（合同书）签订、组织实施和检查、调整与变更、结题与验收、归档及相关统计等工作。

第四条  科技项目管理坚持申报立项和过程管理并重、服务支撑与管理监督并重的原则，按照“统一领导、分级管理、责任到人”的管理体制，实行学校、教学科研单位、项目负责人三级管理责任制。

科学技术发展院代表学校行使科技项目管理职责，负责科技项目的全过程管理，制定与科技项目实施过程相关的管理规定；财务处负责科技项目经费的财务管理、会计核算、决算审查等，制定与科技项目经费相关的管理规定；国有资产管理处、审计处、监察处、发展规划与政策法规处、保密委员会办公室、档案馆等部门负责科技项目申报立项与实施过程中的资产管理、科技项目经费使用的监督检查与审计、廉洁、保密和档案归档等相关工作。

教学科研单位负责本单位科技项目实施全过程的监管，为科技项目执行提供条件保障，督促项目负责人按项目计划执行，对科技项目进行中期检查、抽查和绩效考核。

项目负责人是科技项目直接责任人，负责项目实施全过程的科学规范管理，确保科技项目研究的科学性和合理性。项目负责人应对科技成果的真实性、经费使用的规范性、合理性和相关性等负责。

第二章  项目申报

第五条  项目负责人在科技项目申报时应面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，结合优势特色，集成校内外优势资源。科学技术发展院应遴选、推荐符合要求的项目申报各级各类科技计划。

第六条  科技项目申报时应综合考虑申请人和研究团队的执行能力，加强统筹协调，鼓励跨学科、跨单位组建团队申报。

第七条  科技项目申报程序为：

（一）科学技术发展院及时发布各类科技项目申报通知、申报指南和申报要求等相关信息。

（二）各教学科研单位根据科技项目申报信息积极组织科技人员申报。对于跨单位、跨学科申报的重大、重点科技项目，科学技术发展院应会同相关单位共同组织或直接组织科技人员向有关部门申报。

（三）申报材料上报前，项目负责人所在单位应组织校内或校外专家对申报项目的研究意义、研究内容、必要性、创新性、研究方法及技术路线的可行性等内容进行审查，确保申报材料内容的真实性，并对申报材料的有关条款和项目完成的基本保障条件等进行审查签字。

（四）科学技术发展院对申报材料进行形式审查，财务处对预算进行审查，审查合格后推荐申报。

（五）申报材料上报后，科学技术发展院和教学科研单位及项目组应积极配合科技计划主管部门组织的立项评审工作。

第八条  对具有限项申报要求（包括单位推荐申报总数限定和按指南方向限项申报等）的科技项目，科学技术发展院根据各教学科研单位具体情况和优势，按照公平、公正、公开的原则确定指标分配办法。必要时将组织校内外专家进行评审，根据评审意见择优推荐申报。特殊情况下由科学技术发展院提出建议，经主管科技的校领导审批后推荐申报。

第九条  为维护科技项目申报的严肃性和公正性，项目申请人必须严格按照时间节点申报。对于材料不符合申报要求、不按时提交的项目，科学技术发展院一律不予推荐申报，由此带来的后果由项目申请人自行承担。

第三章  项目立项

第十条  项目负责人应为学校在岗人员，并依照国家法律和相关的科技项目管理规定，认真履行计划任务书（合同书）中约定的条款，并承担相应的责任。

第十一条  科技项目批准立项通知下达后，科学技术发展院应及时将批准立项信息通知项目负责人及所在单位。所在单位应督促项目负责人在规定时间内按要求签订任务书（合同书），并根据批复经费在财务处指导下重新编制预算。逾期未提交立项材料且无正当理由者视为自动放弃立项。

第十二条  科学技术发展院、教学科研单位和项目负责人应加强科技项目立项资料管理，建立完整的立项资料，包括申报材料、立项批文、任务书（合同书）、预算书等。

第十三条  学校承担或参加的项目（课题）级别由科学技术发展院根据项目来源、承担任务和经费预算等进行级别认定。

第十四条  严格开展项目子项设立管理，对于重大科技项目，根据研究工作需要可另设1-3个子项目，每个子项目设1个子项目负责人。子项目设立及具体管理要求为：

（一）国家自然科学基金重点项目，国家社科基金重点项目，经费为40-80万元（含80万元）的国家级软科学项目，经费为300-500万元（含500万元）的国家科技重大专项、国家重点研发计划、工信部专项等，可另设 1个子项目。

（二）国家社科基金重大项目，经费为80-120万元（含120万元）的国家级软科学项目，经费为500-1000万元（含1000万元）的国家自然科学基金重大项目、国家科技重大专项、国家重点研发计划、工信部专项等，可另设2个子项目。

（三）经费在1000万元以上的国家自然科学基金重大项目、国家科技重大专项、国家重点研发计划、工信部专项以及经费为120万元以上的国家级软科学项目等，可另设3个子项目。

（四）国防科技项目及其它类型的国家、省部级重大科技项目可参照以上原则设立子项目。

（五）子项目的设立须具备项目立项批文、子项目任务书（合同书），且在经费第一次上账前设立。设立程序为：项目负责人根据项目研究需要和子项设立条件提出子项目设立报告，由项目负责人签字，经所在单位同意后，再由科学技术发展院审定。

（六）子项目的管理参照独立的项目进行，子项目经费可单独建账，但不重复计算工作量。子项目按子项目任务书（合同书）的要求依托原项目负责人管理。

（七）依据上述条件设立的子项目，其级别按原项目级别给予认定。

第十五条  同一科技项目经费来源中既有财政资金、又有社会资金的，按经费来源性质的不同分别列为纵向和横向科技项目进行管理。

第十六条  严格进行科技项目经费管理，各类科技项目经费必须纳入学校财务统一管理，严格按照国家有关规定、任务书（合同书）要求和预算批复合理使用。具体实施按照学校纵向科技项目经费相关管理规定执行。

第十七条  学校作为项目（课题）承担单位的国家级科技项目在任务书（合同书）和经费预算中明确要求由承担单位落实配套经费的，由学校、教学科研单位、项目组根据学校承担经费按不同比例配套。

用于国家级科技项目配套的经费必须为自有资金，各类中央或地方财政拨款经费均不得作为配套经费。由学校筹措的配套经费主要来源于学科建设、人才引进、平台建设等经费中与科研相关的经费；教学科研单位配套经费主要为学院自有经费；项目组自筹配套经费主要来源于横向科研项目结余经费。

鼓励项目组多渠道、多形式筹措配套经费。配套经费实施细则另行制定。

第四章  项目实施

第十八条  科技项目立项后，项目负责人要依据任务书（合同书）规定的预期目标、进度及要求，及时组织项目实施。项目组成员应有明确分工，要在项目负责人的组织和协调下完成指定的研究工作，保证研究任务按计划要求如期完成。

第十九条  科学技术发展院和各教学科研单位应依据任务书（合同书）的目标和要求，督促项目组按进度完成各项研究内容，掌握项目执行进度和进展情况，及时发现和解决研究过程中存在的问题，确保项目顺利实施。

科学技术发展院、财务处可根据项目进度安排设定检查节点，会同有关部门和相关教学科研单位对项目执行和经费使用情况进行检查，提出意见和建议，确保项目按计划完成。

第二十条  严格进行项目合作（外协）的审核把关，科学技术发展院和相关教学科研单位应以任务书（合同书）为依据，结合项目研究任务目标的需要，强化对合作（协议）真实性、可行性和合规性的审核，对合作（外协）单位资质、履行合作（协议）任务能力、业务相关性、经济合理性等内容进行审核把关。项目负责人要申明与合作（外协）方的关系，对合作（外协）业务的真实性、相关性等负责。

第二十一条  项目负责人应认真总结项目执行与完成情况，按项目管理要求提交年度执行报告、中期进展报告和科技报告等各类材料。项目经费执行情况经财务处审核后由科学技术发展院按规定上报。

第二十二条  项目组在项目实施过程中应注重知识产权保护，在项目执行过程中发表论文、出版著作时应按要求标注项目资助来源和项目编号。科技项目产生的知识产权归属依据国家法律法规规定及科技合同的约定予以明确。

第二十三条  学校鼓励项目实施期间进行科技成果转化，尊重成果完成人的贡献，积极创造条件支持科技项目成果的保护、转化、应用及知识产权的申报。涉及科技成果转化事项按国家及学校有关规定执行。

第二十四条  项目实施过程中具有重大科学发现或重大技术创新，创造了显著经济效益和社会效益，并对学科发展或行业技术进步以及产业结构优化升级产生重大作用的，应通过第三方有资质的专业机构进行评价，符合条件的科技成果可申报科技奖励。

第二十五条  项目组在项目实施过程中应严格遵守科研安全生产的相关法律法规和安全生产操作规程，提高科研安全生产意识，强化安全风险防控意识和能力，保障科研过程安全。特殊专业的科技项目必须严格执行有关的技术安全法规，确保项目实施过程中的人身财产安全。

第五章  项目调整与变更

第二十六条  科技项目任务书（合同书）一经批复应认真履行，任务目标原则上不得调整。确需调整并符合规定调整范围的，应依据相关管理要求履行有关程序。

对于涉及项目实施过程中研究目标、研究内容、研究进度和执行期、主要研究人员、合作单位等重大事项的变更的，项目负责人应配合教学科研单位组织专家论证后，提出书面申请，经单位签署意见、科学技术发展院审核后，按照项目主管部门规定的相关程序和要求办理和执行。

第二十七条  项目负责人原则上不允许变更。确有特殊情况需变更的，应履行以下手续：

（一）项目负责人如出国半年以上应办理项目委托代管手续。被委托人应为本校在岗职工，且具有相当的学术资历。委托手续需经委托人和被委托人双方签字和所在教学科研单位同意，报科学技术发展院审定。某些类型项目对于负责人出国时间有特殊要求的，应按相关要求和程序办理。

（二）项目负责人因工作调离学校、退休或其他特殊原因需变更的，应经原项目负责人和变更后负责人双方签字、所在教学科研单位同意、科学技术发展院审核，并按照项目主管部门的相关规定执行。

第六章  项目结题验收

第二十八条  项目负责人应按照有关规定和任务书（合同书）要求及时做好结题验收准备。严禁同一研究成果在不同项目结题验收中重复使用。

项目结题验收程序为：项目负责人提交结题验收相关材料，经所在单位审查、科学技术发展院审核，报项目主管部门批准后进行。

第二十九条  项目期满后，项目负责人应及时完成项目财务决算，经财务处审核后，由科学技术发展院报送项目主管部门。对需要进行经费审计的项目应严格按照项目主管部门的相关规定执行。

第三十条  项目无法按期完成时，项目负责人应提前6个月办理申请延期手续（包括提交申请延期报告、明确项目研究内容、说明目标调整及延期原因等），经所在单位同意、科学技术发展院审核，报项目主管部门批准后生效。

第三十一条  项目无法完成时，项目负责人应及时提出终止申请，经所在单位同意、科学技术发展院审核后向项目主管部门提出终止申请，获批准后方可终止。

获批终止项目的负责人承担项目终止所产生的全部责任，应按项目主管部门要求完成财务决算和审计，项目经费按相关规定处理。

第三十二条  严格规范科技项目档案资料管理，项目组应做好科技项目实施过程中的原始实验记录和工作记录，形成完整的技术资料。项目结题验收后，项目负责人应将立项材料、过程管理材料及结题验收材料等成套原件提交至科学技术发展院审查，由科学技术发展院向档案馆归档。

获批终止项目的负责人也应将立项材料、过程管理材料及终止审批材料等成套原件提交至科学技术发展院审查归档。

第七章  监督与奖惩

第三十三条  建立科技项目绩效考核机制，按照“重贡献、重实效”的原则，在绩效考核的基础上，由项目负责人根据实际绩效情况进行发放。具体发放办法按照学校科技项目绩效发放相关管理规定执行。

第三十四条  项目负责人在项目执行过程中，因主观原因未按要求上报项目过程管理材料，或未按任务书（合同书）要求完成项目，或给学校造成重大损失的，学校将视情节轻重给予相应处理。

第三十五条  相关部门应加强科技项目管理信息化建设，建立健全科技信息公开制度。除涉密及法律法规另有规定外，应公开项目立项、主要研究人员、资金使用、大型仪器设备购置和使用及项目研究成果、结题验收等情况，实现科技项目过程管理、经费使用等事项的全周期公开和动态监管，提高科技项目的监管力度。

第三十六条  学校建立科研诚信档案，加强科研诚信建设，完善科研诚信相关管理制度，健全诚信教育、制度建设、监督控制并重的科研诚信体系。建立面向科技项目全过程的科研信用记录，建立“黑名单”制度，将存在严重不良信用记录者列入“黑名单”，根据实际情况，阶段性或永久性取消其申请各类科技项目的资格。

第三十七条  学校严肃惩处各类违规行为。对于在科技项目执行过程中发生学术造假、违纪违法等行为的，按照国家和学校相关规定，学校将对责任人给予严肃处理或依法由相应国家机关追究法律责任。

第八章  附则

第三十八条  有保密要求的科技项目申报与实施等过程中，项目组成员应严格遵守国家和学校相关保密规定。项目组成员及相关人员应签订保密责任书，在项目实施过程中严格履行保密义务、承担保密责任，加强技术保密，严防泄密事件发生。

第三十九条  本办法在执行过程中，国家或上级部门如有相关新文件出台或政策调整，按新文件规定和政策执行。

第四十条  本办法由科学技术发展院负责解释。

第四十一条  本办法自2017年1月1日起施行，原《武汉理工大学科技项目管理暂行办法》（校科字〔2010〕1号）同时废止。